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深交所强化自律监管提高透明度

2020/07/01 来源:南昌信息港

导读

深交所:强化自律监管提高透明度深交所近日发布了《2013年度自律监管工作报告》,从监管执法、规则建设、监管转型、调整优化监管服务等方面总

深交所:强化自律监管提高透明度

深交所近日发布了《2013年度自律监管工作报告》,从监管执法、规则建设、监管转型、调整优化监管服务等方面总结梳理了2013年度自律监管主要工作。

在监管执法方面,继续完善“查审分离”的纪律处分机制,强化纪律处分执法力度,去年全年共组织召开纪律处分委员会审议会议14次,作出65份纪律处分决定,涉及上市公司59家次以及有关人员261人次;全年采取限制交易措施25起,涉及34个从事异常交易的投资者的36个证券账户。在规则建设方面,修改、制定《交易规则》、《上市公司规范运作指引》等基础业务规则,持续完善业务规则体系;坚持“开门立法”,利用在线交流平台听取投资者对规则的意见建议,推进规则制定的科学性。在推进监管转型方面,清理审核登记事项,将审核登记事项由31项调整为16项,减幅达48%;整体推进信息披露直通车业务,提高信息披露效率,更好地保护投资者知情权;以风险防控为导向,加大交易监管力度,维护市场稳定运行。在调整优化监管服务方面,全力打造“呼叫易”、“互动易”、“投知易”、“分析易”、“投票易”五位一体的投资者服务平台体系;积极配合中国证监会探索创新投资者利益补偿和解机制;对重大资产重组披露、撤销风险警示等业务,通过业务系统实时公开办理进度,提高监管透明度,主动接受社会监督。

报告还对深交所新一年的自律监管工作做了展望。2014年,深交所进一步贯彻落实国办《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》,强化自律监管,深化履行市场组织、市场服务基础职能,运用法治思维和法治方式保障资本市场改革发展的顺利进行,不断探索提高市场运行和一线监管工作的规范性、科学性和透明度,与市场参与各方一道,建设更加公开、公平、公正和高效的多层次资本市场。


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